Azərbaycanca
Беларускі
Dansk
Deutsch
Española
Français
Indonesia
Italiana
日本語
Қазақ
Lietuvos
Nederlands
Português
Русский
සිංහල
แบบไทย
Türkçe
Українська
中國人
United State
Afrikaans
| Цю статтю треба для відповідності Вікіпедії. (Липень 2009) |
Проспект емісії акцій — документ, в якому публічне акціонерне товариство, яке здійснює публічне розміщення акцій в Україні, зобов'язане розкрити інформацію про себе і свою діяльність, а також про умови розміщення акцій. Проспект емісії акцій підлягає реєстрації Державною комісією з цінних паперів України (або її територіальним відділенням) до його опублікування. Розкриття товариством інформації, що міститься в проспекті емісії акцій, здійснюється шляхом опублікування зареєстрованого проспекту емісії акцій в повному обсязі в офіційному друкованому виданні Державної комісії з цінних паперів не менше як за 10 днів до початку відкритого (публічного) розміщення акцій. Реєстрація і публікація проспекту здійснюється завжди під час публічного розміщення акцій за уніфікованою процедурою, яка застосовується рівною мірою до всіх категорій емітентів, незалежно від таких факторів, як емісійна історія емітенту, величина ринкової капіталізації емітенту або розмір емісії тощо.
Інформація, яка міститься у проспекті емісії акцій
Проспект емісії акцій повинен містити таку інформацію:
1) Характеристика емітента:
повне та скорочене (у разі наявності) найменування; місцезнаходження, номери телефону (факсу або електронної пошти); дата державної реєстрації товариства та орган, що здійснив його реєстрацію; предмет та цілі діяльності; розмір статутного капіталу; чисельність штатних працівників (за станом на останнє число кварталу, що передував кварталу, у якому подаються документи); чисельність акціонерів (за станом на останнє число кварталу, що передував кварталу, у якому подаються документи).
2) Дані про посадових осіб емітента, а саме: голову та членів виконавчого органу, голову та членів ради (спостережної ради) товариства (у разі її створення), голову ревізійної комісії та головного бухгалтера: прізвище, ім'я та по батькові, рік народження, освіта, кваліфікація, виробничий стаж, стаж роботи на даній посаді, посада, яку особа займає на основному місці роботи.
3) Відомості про середню заробітну плату членів виконавчого органу за останній квартал та завершений фінансовий рік, що передував поданню документів.
4) Перелік ліцензій (дозволів) емітента на провадження певних видів діяльності із зазначенням терміну закінчення їх дії.
5) Відомості про участь емітента в холдингових компаніях, концернах, асоціаціях тощо.
6) Відомості про юридичних осіб, у яких емітент володіє більше ніж 10 % статутного капіталу (активів), у тому числі про дочірні підприємства.
7) Відомості про філії та представництва емітента.
8) Опис діяльності емітента за станом на кінець звітного періоду, що передував кварталу, у якому подаються документи для реєстрації випуску акцій та проспекту про їх емісію, а саме дані про:
обсяг основних видів продукції (послуг, робіт), що виробляє (надає, здійснює) емітент; ринки збуту та особливості розвитку галузі, у якій здійснює діяльність емітент; обсяги та напрями інвестиційної діяльності емітента; стратегію щодо досліджень та розробок.
9) Можливі фактори ризику в діяльності емітента.
10) Перспективи діяльності емітента на поточний та наступні роки.
11) Баланс та звіт про фінансові результати за звітний період, що передував кварталу, у якому подаються документи для реєстрації випуску акцій та проспекту про їх емісію.
12) Баланс та звіт про фінансові результати за звітний рік, що передував року, у якому подаються документи для реєстрації випуску акцій та проспекту про їх емісію.
13) Дані про розміщення акцій:
дата та номер протоколу рішення загальних зборів акціонерів про збільшення розміру статутного капіталу шляхом відкритого (публічного) розміщення акцій (із зазначенням кількості та відсотка голосів акціонерів, якими приймалось рішення про відкрите (публічне) розміщення акцій);
загальна номінальна вартість акцій, що пропонуються до розміщення;
мета використання фінансових ресурсів, залучених від розміщення акцій (конкретні обсяги та напрями використання);
зобов'язання емітента щодо невикористання коштів, залучених від розміщення акцій, для покриття збитків товариства;
зазначення типу та кількості акцій (простих та привілейованих), що пропонуються до розміщення;
форма існування акцій (документарна або бездокументарна);
номінальна вартість акцій;
серії та порядкові номери акцій;
перелік засновників із зазначенням кількості, типу належних їм акцій на дату прийняття рішення про розміщення акцій;
права, що надаються власникам простих та привілейованих акцій;
адреси місць, дата початку та закінчення відкритого (публічного) розміщення акцій;
запланована ціна розміщення акцій (яка не може бути нижче номінальної вартості);
відомості щодо ринкової вартості акцій (за наявності);
докладний опис порядку розміщення акцій та їх оплати (подання заяви уповноваженим особам товариства, укладання договору купівлі-продажу, строк та порядок здійснення оплати акцій відповідно до умов розміщення із зазначенням найменування банку та номера поточного рахунку, на який вноситься оплата за акції (у разі оплати акцій грошовими коштами; якщо оплата облігацій здійснюється у національній валюті та іноземній валюті, — окремо вказуються номери рахунків у національній та іноземній валютах), порядок здійснення оцінки негрошових внесків в оплату за акції);
дії в разі недосягнення запланованого обсягу відкритого (публічного) розміщення акцій,
дії в разі дострокового закінчення відкритого (публічного) розміщення акцій;
відомості про андеррайтера (якщо емітент користується його послугами щодо розміщення даного випуску) із зазначенням найменування андеррайтера, його місцезнаходження, номерів телефонів та факсів, ідентифікаційного коду за ЄДРПОУ, номера та дати видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку — діяльності з торгівлі цінними паперами, а саме андеррайтингу;
терміни, порядок та адреси місць виплати дивідендів за підсумками календарного року.
14) Дані про розміщення раніше випущених в обіг цінних паперів (перелік і результати попередніх випусків цінних паперів із зазначенням номерів та дат свідоцтв про реєстрацію випуску цінних паперів та органів, що видали відповідні свідоцтва, із зазначенням за кожним випуском кількості цінних паперів, номінальної вартості, загальної суми випуску, форми випуску).
15) Кількість акцій, що перебувають у власності членів виконавчого органу, та перелік осіб, частки яких у статутному фонді перевищують 5 %, із зазначенням відсотків за кожною такою особою.
16) Відомості про реєстратора (при розміщенні акцій у документарній формі) або депозитарій (при бездокументарній формі), із зазначенням повного найменування, його місцезнаходження, номерів телефонів та/або факсів, ідентифікаційного коду за ЄДРПОУ, номера та дати видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку — депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів (ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку — депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів).
17) Дані про відповідальних за проспект емісії акцій осіб (для фізичних осіб — прізвище, ім'я та по батькові, посада; для юридичних осіб — повне найменування, місцезнаходження, номери телефонів та факсів, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ).
18) Відомості про грошові зобов'язання емітента (кредитна історія емітента) /крім банків/):
а) які існують на дату прийняття рішення про розміщення акцій:
кредитні правочини та зміни до них (номер і дата укладання правочину, сторони, вид правочину); кредитор за кожним укладеним кредитним правочином; сума зобов'язання за кожним укладеним кредитним правочином; вид валюти зобов'язання; строк і порядок виконання кредитного правочину; відомості про остаточну суму зобов'язання за кредитним правочином; рішення судів, що стосуються виникнення, виконання та припинення зобов'язань за укладеним кредитним правочином;
б) які не були виконані:
кредитні правочини та зміни до них (номер і дата укладання правочину, сторони, вид правочину); кредитор за кожним укладеним кредитним правочином; сума зобов'язання за кожним укладеним кредитним правочином; вид валюти зобов'язання; строк і порядок виконання кредитного правочину; дата виникнення прострочення зобов'язання за кредитним правочином, його розмір і стадія погашення; рішення судів, що стосуються виникнення, виконання та припинення зобов'язань за укладеним кредитним правочином.
19) Відомості про дивідендну політику емітента за останні п'ять років (інформація про нараховані та виплачені дивіденди, розмір дивідендів на одну акцію).
20) Відомості щодо організаторів торгівлі, на яких продавались або продаються цінні папери цього емітента (у разі здійснення таких операцій).
21) Відомості щодо осіб, відповідальних за проведення аудиту емітента (найменування аудиторської фірми або прізвище, ім'я та по батькові аудитора, місцезнаходження, номери телефонів та факсів, номер та дата видачі свідоцтва про внесення до реєстру аудиторів та аудиторських фірм, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ, що здійснюють діяльність на ринку цінних паперів (якщо емітент є фінансовою установою, що здійснює діяльність на ринку цінних паперів), або номер та дата видачі Свідоцтва про внесення в Реєстр аудиторських фірм та аудиторів, які одноособово надають аудиторські послуги, виданого Аудиторською палатою України).
22) Відомості про провадження у справі про банкрутство або про застосування санації до товариства чи попереднього суб'єкта господарювання, у результаті реорганізації якого утворилося товариство, протягом трьох років, що передували року здійснення розміщення акцій.
Див. також
Посилання
- Проспект емісії // Банківська енциклопедія / С. Г. Арбузов, Ю. В. Колобов, , . — Київ : Центр наукових досліджень Національного банку України : Знання, 2011. — 504 с. — (Інституційні засади розвитку банківської системи України). — .
Вікіпедія, Українська, Україна, книга, книги, бібліотека, стаття, читати, завантажити, безкоштовно, безкоштовно завантажити, mp3, відео, mp4, 3gp, jpg, jpeg, gif, png, малюнок, музика, пісня, фільм, книга, гра, ігри, мобільний, телефон, android, ios, apple, мобільний телефон, samsung, iphone, xiomi, xiaomi, redmi, honor, oppo, nokia, sonya, mi, ПК, web, Інтернет
Cyu stattyu treba vikifikuvati dlya vidpovidnosti standartam yakosti Vikipediyi Bud laska dopomozhit dodavannyam dorechnih vnutrishnih posilan abo vdoskonalennyam rozmitki statti Lipen 2009 Prospekt emisiyi akcij dokument v yakomu publichne akcionerne tovaristvo yake zdijsnyuye publichne rozmishennya akcij v Ukrayini zobov yazane rozkriti informaciyu pro sebe i svoyu diyalnist a takozh pro umovi rozmishennya akcij Prospekt emisiyi akcij pidlyagaye reyestraciyi Derzhavnoyu komisiyeyu z cinnih paperiv Ukrayini abo yiyi teritorialnim viddilennyam do jogo opublikuvannya Rozkrittya tovaristvom informaciyi sho mistitsya v prospekti emisiyi akcij zdijsnyuyetsya shlyahom opublikuvannya zareyestrovanogo prospektu emisiyi akcij v povnomu obsyazi v oficijnomu drukovanomu vidanni Derzhavnoyi komisiyi z cinnih paperiv ne menshe yak za 10 dniv do pochatku vidkritogo publichnogo rozmishennya akcij Reyestraciya i publikaciya prospektu zdijsnyuyetsya zavzhdi pid chas publichnogo rozmishennya akcij za unifikovanoyu proceduroyu yaka zastosovuyetsya rivnoyu miroyu do vsih kategorij emitentiv nezalezhno vid takih faktoriv yak emisijna istoriya emitentu velichina rinkovoyi kapitalizaciyi emitentu abo rozmir emisiyi tosho Informaciya yaka mistitsya u prospekti emisiyi akcijProspekt emisiyi akcij povinen mistiti taku informaciyu 1 Harakteristika emitenta povne ta skorochene u razi nayavnosti najmenuvannya misceznahodzhennya nomeri telefonu faksu abo elektronnoyi poshti data derzhavnoyi reyestraciyi tovaristva ta organ sho zdijsniv jogo reyestraciyu predmet ta cili diyalnosti rozmir statutnogo kapitalu chiselnist shtatnih pracivnikiv za stanom na ostannye chislo kvartalu sho pereduvav kvartalu u yakomu podayutsya dokumenti chiselnist akcioneriv za stanom na ostannye chislo kvartalu sho pereduvav kvartalu u yakomu podayutsya dokumenti 2 Dani pro posadovih osib emitenta a same golovu ta chleniv vikonavchogo organu golovu ta chleniv radi sposterezhnoyi radi tovaristva u razi yiyi stvorennya golovu revizijnoyi komisiyi ta golovnogo buhgaltera prizvishe im ya ta po batkovi rik narodzhennya osvita kvalifikaciya virobnichij stazh stazh roboti na danij posadi posada yaku osoba zajmaye na osnovnomu misci roboti 3 Vidomosti pro serednyu zarobitnu platu chleniv vikonavchogo organu za ostannij kvartal ta zavershenij finansovij rik sho pereduvav podannyu dokumentiv 4 Perelik licenzij dozvoliv emitenta na provadzhennya pevnih vidiv diyalnosti iz zaznachennyam terminu zakinchennya yih diyi 5 Vidomosti pro uchast emitenta v holdingovih kompaniyah koncernah asociaciyah tosho 6 Vidomosti pro yuridichnih osib u yakih emitent volodiye bilshe nizh 10 statutnogo kapitalu aktiviv u tomu chisli pro dochirni pidpriyemstva 7 Vidomosti pro filiyi ta predstavnictva emitenta 8 Opis diyalnosti emitenta za stanom na kinec zvitnogo periodu sho pereduvav kvartalu u yakomu podayutsya dokumenti dlya reyestraciyi vipusku akcij ta prospektu pro yih emisiyu a same dani pro obsyag osnovnih vidiv produkciyi poslug robit sho viroblyaye nadaye zdijsnyuye emitent rinki zbutu ta osoblivosti rozvitku galuzi u yakij zdijsnyuye diyalnist emitent obsyagi ta napryami investicijnoyi diyalnosti emitenta strategiyu shodo doslidzhen ta rozrobok 9 Mozhlivi faktori riziku v diyalnosti emitenta 10 Perspektivi diyalnosti emitenta na potochnij ta nastupni roki 11 Balans ta zvit pro finansovi rezultati za zvitnij period sho pereduvav kvartalu u yakomu podayutsya dokumenti dlya reyestraciyi vipusku akcij ta prospektu pro yih emisiyu 12 Balans ta zvit pro finansovi rezultati za zvitnij rik sho pereduvav roku u yakomu podayutsya dokumenti dlya reyestraciyi vipusku akcij ta prospektu pro yih emisiyu 13 Dani pro rozmishennya akcij data ta nomer protokolu rishennya zagalnih zboriv akcioneriv pro zbilshennya rozmiru statutnogo kapitalu shlyahom vidkritogo publichnogo rozmishennya akcij iz zaznachennyam kilkosti ta vidsotka golosiv akcioneriv yakimi prijmalos rishennya pro vidkrite publichne rozmishennya akcij zagalna nominalna vartist akcij sho proponuyutsya do rozmishennya meta vikoristannya finansovih resursiv zaluchenih vid rozmishennya akcij konkretni obsyagi ta napryami vikoristannya zobov yazannya emitenta shodo nevikoristannya koshtiv zaluchenih vid rozmishennya akcij dlya pokrittya zbitkiv tovaristva zaznachennya tipu ta kilkosti akcij prostih ta privilejovanih sho proponuyutsya do rozmishennya forma isnuvannya akcij dokumentarna abo bezdokumentarna nominalna vartist akcij seriyi ta poryadkovi nomeri akcij perelik zasnovnikiv iz zaznachennyam kilkosti tipu nalezhnih yim akcij na datu prijnyattya rishennya pro rozmishennya akcij prava sho nadayutsya vlasnikam prostih ta privilejovanih akcij adresi misc data pochatku ta zakinchennya vidkritogo publichnogo rozmishennya akcij zaplanovana cina rozmishennya akcij yaka ne mozhe buti nizhche nominalnoyi vartosti vidomosti shodo rinkovoyi vartosti akcij za nayavnosti dokladnij opis poryadku rozmishennya akcij ta yih oplati podannya zayavi upovnovazhenim osobam tovaristva ukladannya dogovoru kupivli prodazhu strok ta poryadok zdijsnennya oplati akcij vidpovidno do umov rozmishennya iz zaznachennyam najmenuvannya banku ta nomera potochnogo rahunku na yakij vnositsya oplata za akciyi u razi oplati akcij groshovimi koshtami yaksho oplata obligacij zdijsnyuyetsya u nacionalnij valyuti ta inozemnij valyuti okremo vkazuyutsya nomeri rahunkiv u nacionalnij ta inozemnij valyutah poryadok zdijsnennya ocinki negroshovih vneskiv v oplatu za akciyi diyi v razi nedosyagnennya zaplanovanogo obsyagu vidkritogo publichnogo rozmishennya akcij diyi v razi dostrokovogo zakinchennya vidkritogo publichnogo rozmishennya akcij vidomosti pro anderrajtera yaksho emitent koristuyetsya jogo poslugami shodo rozmishennya danogo vipusku iz zaznachennyam najmenuvannya anderrajtera jogo misceznahodzhennya nomeriv telefoniv ta faksiv identifikacijnogo kodu za YeDRPOU nomera ta dati vidachi licenziyi na provadzhennya profesijnoyi diyalnosti na fondovomu rinku diyalnosti z torgivli cinnimi paperami a same anderrajtingu termini poryadok ta adresi misc viplati dividendiv za pidsumkami kalendarnogo roku 14 Dani pro rozmishennya ranishe vipushenih v obig cinnih paperiv perelik i rezultati poperednih vipuskiv cinnih paperiv iz zaznachennyam nomeriv ta dat svidoctv pro reyestraciyu vipusku cinnih paperiv ta organiv sho vidali vidpovidni svidoctva iz zaznachennyam za kozhnim vipuskom kilkosti cinnih paperiv nominalnoyi vartosti zagalnoyi sumi vipusku formi vipusku 15 Kilkist akcij sho perebuvayut u vlasnosti chleniv vikonavchogo organu ta perelik osib chastki yakih u statutnomu fondi perevishuyut 5 iz zaznachennyam vidsotkiv za kozhnoyu takoyu osoboyu 16 Vidomosti pro reyestratora pri rozmishenni akcij u dokumentarnij formi abo depozitarij pri bezdokumentarnij formi iz zaznachennyam povnogo najmenuvannya jogo misceznahodzhennya nomeriv telefoniv ta abo faksiv identifikacijnogo kodu za YeDRPOU nomera ta dati vidachi licenziyi na provadzhennya profesijnoyi diyalnosti na fondovomu rinku depozitarnoyi diyalnosti a same diyalnosti z vedennya reyestru vlasnikiv imennih cinnih paperiv licenziyi na provadzhennya profesijnoyi diyalnosti na fondovomu rinku depozitarnoyi diyalnosti a same depozitarnoyi diyalnosti depozitariyu cinnih paperiv 17 Dani pro vidpovidalnih za prospekt emisiyi akcij osib dlya fizichnih osib prizvishe im ya ta po batkovi posada dlya yuridichnih osib povne najmenuvannya misceznahodzhennya nomeri telefoniv ta faksiv identifikacijnij kod za YeDRPOU 18 Vidomosti pro groshovi zobov yazannya emitenta kreditna istoriya emitenta krim bankiv a yaki isnuyut na datu prijnyattya rishennya pro rozmishennya akcij kreditni pravochini ta zmini do nih nomer i data ukladannya pravochinu storoni vid pravochinu kreditor za kozhnim ukladenim kreditnim pravochinom suma zobov yazannya za kozhnim ukladenim kreditnim pravochinom vid valyuti zobov yazannya strok i poryadok vikonannya kreditnogo pravochinu vidomosti pro ostatochnu sumu zobov yazannya za kreditnim pravochinom rishennya sudiv sho stosuyutsya viniknennya vikonannya ta pripinennya zobov yazan za ukladenim kreditnim pravochinom b yaki ne buli vikonani kreditni pravochini ta zmini do nih nomer i data ukladannya pravochinu storoni vid pravochinu kreditor za kozhnim ukladenim kreditnim pravochinom suma zobov yazannya za kozhnim ukladenim kreditnim pravochinom vid valyuti zobov yazannya strok i poryadok vikonannya kreditnogo pravochinu data viniknennya prostrochennya zobov yazannya za kreditnim pravochinom jogo rozmir i stadiya pogashennya rishennya sudiv sho stosuyutsya viniknennya vikonannya ta pripinennya zobov yazan za ukladenim kreditnim pravochinom 19 Vidomosti pro dividendnu politiku emitenta za ostanni p yat rokiv informaciya pro narahovani ta viplacheni dividendi rozmir dividendiv na odnu akciyu 20 Vidomosti shodo organizatoriv torgivli na yakih prodavalis abo prodayutsya cinni paperi cogo emitenta u razi zdijsnennya takih operacij 21 Vidomosti shodo osib vidpovidalnih za provedennya auditu emitenta najmenuvannya auditorskoyi firmi abo prizvishe im ya ta po batkovi auditora misceznahodzhennya nomeri telefoniv ta faksiv nomer ta data vidachi svidoctva pro vnesennya do reyestru auditoriv ta auditorskih firm yaki mozhut provoditi auditorski perevirki finansovih ustanov sho zdijsnyuyut diyalnist na rinku cinnih paperiv yaksho emitent ye finansovoyu ustanovoyu sho zdijsnyuye diyalnist na rinku cinnih paperiv abo nomer ta data vidachi Svidoctva pro vnesennya v Reyestr auditorskih firm ta auditoriv yaki odnoosobovo nadayut auditorski poslugi vidanogo Auditorskoyu palatoyu Ukrayini 22 Vidomosti pro provadzhennya u spravi pro bankrutstvo abo pro zastosuvannya sanaciyi do tovaristva chi poperednogo sub yekta gospodaryuvannya u rezultati reorganizaciyi yakogo utvorilosya tovaristvo protyagom troh rokiv sho pereduvali roku zdijsnennya rozmishennya akcij Div takozhPublichne rozmishennya akcij Privatne rozmishennya akcijPosilannyaProspekt emisiyi Bankivska enciklopediya S G Arbuzov Yu V Kolobov Kiyiv Centr naukovih doslidzhen Nacionalnogo banku Ukrayini Znannya 2011 504 s Institucijni zasadi rozvitku bankivskoyi sistemi Ukrayini ISBN 978 966 346 923 2