Комплаєнс

Комплаєнс (англ. compliance) — відповідність будь-яким внутрішнім або зовнішнім вимогам чи нормам.

Відповідність законам, правилам і стандартам у сфері комплаєнса зазвичай стосується таких питань, як дотримання належних стандартів поведінки на ринку, управління конфліктами інтересів, справедливе ставлення до клієнтів і забезпечення сумлінного підходу до їхнього консультування. До сфери комплаєнса належать також специфічні галузі, такі як:

• протидія легалізації доходів, отриманих злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму;
• розробка документів і процедур, що забезпечують відповідність діяльності компанії чинному законодавству
• захист інформаційних потоків, протидія шахрайству і корупції, встановлення етичних норм поведінки співробітників тощо.

Посилання

• Дотримання вимог законодавства та внутрішніх процедур (комплаєнс); Комплаєнс // Термінологічний словник з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму, фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення та корупції / А. Г. Чубенко, М. В. Лошицький, Д. М. Павлов, С. С. Бичкова, О. С. Юнін. — Київ : Ваіте, 2018. — С. 241; 344. — .